最新華商產(chǎn)業(yè)升級股票型證券投資基金基金合同(草案)(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡介】 式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體上刊登公告。(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。，基金管理人應于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。(十一)基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。(十二)基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶以及注冊登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。(十三)基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。(十四)定期定額投資計劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。(十五)基金的凍結(jié)和解凍基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。七、基金合同當事人及權(quán)利義務(一)基金管理人名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)阜成門北大街6號國際投資大廈C座15層辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門北大街6號國際投資大廈C座15層郵政編碼：100034法定代表人：李曉安成立時間：2005年12月20日批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】160號組織形式：有限責任公司注冊資本：壹億元存續(xù)期間：長期(二)基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100033法定代表人：郭樹清成立時間：2004年9月17日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(三)基金份額持有人投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。(四)基金管理人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產(chǎn)；；；；，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當事人的利益；，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；、更換注冊登記機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)；，提名新的基金托管人；；。(五)基金管理人的義務根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務為：，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；；，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；；，確定基金份額申購、贖回價格；、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；，及時、足額支付贖回款項；；；《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；，及時向基金份額持有人分配收益；《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；；、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；；；，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。(六)基金托管人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：；；，依法保管基金資產(chǎn)；，提名新任基金管理人；，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當事人的利益；；；。(七)基金托管人的義務根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務為：；，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；；；，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?；、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；；、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；；；；；，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；，應為基金向基金管理人追償；，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；；；；、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。(八)基金份額持有人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：；；；；，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；；；、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。(九)基金份額持有人的義務根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務為：、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；；；，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美弧?十)本基金合同當事各方的權(quán)利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬戶名稱而有所改變。八、基金份額持有人大會(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人及其合法授權(quán)代表組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。(二)召開事由，應當召開基金份額持有人大會： (1)終止基金合同；(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；(3)變更基金類別；(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略（法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定除外）；(5)變更基金份額持有人大會程序；(6)更換基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準的除外；(8)本基金與其他基金的合并；（9）單獨或合計持有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(