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7銀行間債券市場開戶備案需提交的材料(編輯修改稿)

2025-09-19 20:29 本頁面

　

【文章內容簡介】人具有健全的公司治理結構、內部控制、風險管理機制等的說明；（ 3）管理人和托管人相關業務分管負責人、部門負責人和前、中、后臺業務人員的個人簡歷及其參加銀行間債券市場培訓獲得的資格證書；（ 4）管理人和托管人業務經營合法合規，最近 3 年未因債券業務發生重大違法違規行為的說明；（ 5）托管人對委托產品進行獨立托管以及對委托人資金實第 4 頁共 7 頁行分賬管理、單獨核算的說明；（ 6）管理人和托管人對備案提交材料的真實性、準確性、完整性負責，無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾書；（ 7）中國人民銀行要求的其他材料。每年度首次備案材料中與上年相比沒有變化的，管理人和托管人無需重復提交。境外機構投資者（ 1）《境外機構投資者投資中國銀行間債券市場備案表》（格式 3 見附表），無需填寫基本信息表；（ 2）結算代理協議；（ 3）中國人民銀行要求的其他材料。結算代理人首次代理境外機構投資者進行投資備案的，還需同時提交以下材料：（一）中國人民銀行出具的銀行間債券市場結算代理人審批準予行政許可決定書復印件；（二）關于具有國際結算業務能力的說明；（三）關于自營投資管理業務和代理境外機構投資業務在資產、人員、系統、制度等方面完全分離情況的說明；（四）代理債券交易與結算業務管理制度，包括但不限于：代理債券交易與

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