西安航天基地創業投資引導基金管理暫行辦法[共五篇](編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 ；第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業服務機構，是指主要從事為初創期科技型中小企業提供創業輔導、技術服務和融資服務，且具有投資能力的科技企業孵化器、創業服務中心等中小企業服務機構。申請引導基金支持的中小企業服務機構需具備以下條件：（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項條件；（二）具有企業或事業法人資格；（三）有至少2名具備3年以上創業投資或相關業務經驗的專職管理人員。（四）正在輔導的初創期科技型中小企業不低于50家（以簽訂《服務協議》為準）；（五）能夠向初創期科技型中小企業提供固定的經營場地；（六）對初創期科技型中小企業的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。第十一條 本辦法所稱的初創期科技型中小企業，是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務，成立期限在5年以內的非上市公司。享受引導基金支持的初創期科技型中小企業，應當具備下列條件：（一）具有企業法人資格；（二）職工人數在300人以下，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例在30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數比例在10%以上；（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術研究開發的經費占銷售額的5%以上。第三章 階段參股第十二條 階段參股是指引導基金向創業投資企業進行股權投資，并在約定的期限內退出。主要支持發起設立新的創業投資企業。第十三條 符合本辦法規定條件的創業投資機構作為發起人發起設立新的創業投資企業時，可以申請階段參股。第十四條 引導基金的參股比例最高不超過創業投資企業實收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。第十五條 引導基金投資形成的股權，其他股東或投資者可以隨時購買。自引導基金投入后3年內購買的，轉讓價格為引導基金原始投資額；超過3年的，轉讓價格為引導基金原始投資額與按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。第十六條 申請引導基金參股的創業投資企業應當在《投資人協議》和《企業章程》中明確下列事項：（一）在有受讓方的情況下，引導基金可以隨時退出；（二）引導基金參股期限一般不超過5年；（三）在引導基金參股期內，對初創期科技型中小企業的投資總額不低于引導基金出資額的2倍；（四）引導基金不參與日常經營和管理，但對初創期科技型中小企業的投資情況擁有監督權。創新基金管理中心可以組織社會中介機構對創業投資企業進行專項審計。創業投資機構未按《投資人協議》和《企業章程》約定向初創期科技型中小企業投資的，引導基金有權退出；（五）參股創業投資企業發生清算時，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產首先清償引導基金。第四章跟進投資第十七條 跟進投資是指對創業投資機構選定投資的初創期科技型中小企業，引導基金與創業投資機構共同投資。第十八條 創業投資機構在選定投資項目后或實際完成投資1年內，可以申請跟進投資。第十九條 引導基金按創業投資機構實際投資額50％以下的比例跟進投資，每個項目不超過300萬元人民幣。第二十條 引導基金跟進投資形成的股權委托共同投資的創業投資機構管理。創新基金管理中心應當與共同投資的創業投資機構簽訂《股權托管協議》,明確雙方的權利、責任、義務、股權退出的條件或時間等。第二十一條 引導基金按照投資收益的50％向共同投資的創業投資機構支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導基金收回。第二十二條 引導基金投資形成的股權一般在5年內退出。股權退出由共同投資的創業投資機構負責實施。第二十三條 共同投資的創業投資機構不得先于引導基金退出其在被投資企業的股權。第五章風險補助第二十四條 風險補助是指引導基金對已投資于初創期科技型中小企業的創業投資機構予以一定的補助。第二十五條 創業投資機構在完成投資后，可以申請風險補助。第二十六條 引導基金按照最高不超過創業投資機構實際投資額的5%給予風險補助，補助金額最高不超過500萬元人民幣。第二十七條 風險補助資金用于彌補創業投資損失。第六章 投資保障第二十八條 投資保障是指創業投資機構將正在進行高新技術研發、有投資潛力的初創期科技型中小企業確定為“輔導企業”后，引導基金對“輔導企業”給予資助。投資保障分兩個階段進行。在創業投資機構與“輔導企業”簽訂《投資意向書》后，引導基金對“輔導企業”給予投資前資助；在創業投資機構完成投資后，引導基金對“輔導企業”給予投資后資助。第二十九條 創業投資機構可以與“輔導企業”共同提出投資前資助申請。第三十條 申請投資前資助的，創業投資機構應當與“輔導企業”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導承諾書》，明確以下事項：（一）獲得引導基金資助后，由創業投資機構向“輔導企業”提供無償創業輔導的主要內容。輔導期一般為1年，最長不超過2年；（二）輔導期內“輔導企業”應達到的符合創業投資機構投 資的條件；（三）創業投資機構與“輔導企業”雙方違約責任的追究。第三十一條 符合本辦法第三十條規定的，引導基金可以給予“輔導企業”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助“輔導企業”高新技術研發的費用支出。第三十二條 經過創業輔導，創業投資機構實施投資后，創業投資機構與“輔導企業”可以共同申請投資后資助。引導基金可以根據情況，給予“輔導企業”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助“輔導企業”高新技術產品產業化的費用支出。第三十三條 對輔導期結束未實施投資的，創業投資機構和“輔導企業”應分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的，由創新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關媒體上公布違約的創業投資機構和“輔導企業”名單。第七章 管理與監督第三十四條 財政部、科技部履行下列職責：（一）制訂引導基金項目評審規程；（二）聘請有關專家組成引導基金評審委員會；（三）根據引導基金評審委員會評審結果，審定所要支持的項目；（四）指導、監督創新基金管理中心對引導基金的日常管理工作；（五）委托第三方機構，對引導基金的運作情況進行評估，對獲得引導基金支持的創業投資機構的經營業績進行評價。第三十五條 引導基金評審委員會履行下列職責：依據評審標準和評審規程公開、公平、公正地對引導基金項目進行評審。第三十六條 創新基金管理中心履行下列職責：（一）對申請引導基金的項目進行受理和初審，向引導基金評審委員會提出初審意見；（二）受財政部、科技部委托，作為引導基金出資人代表，管理引導基金投資形成的股權，負責實施引導基金投資形成的股權退出工作；（三）監督檢查引導基金所支持項目的實施情況，定期向財政部、科技部報告監督檢查情況，并對監督檢查結果提出處理建議。第三十七條 經引導基金評審委員會評審的支持項目，在有關媒體上公示，公示期為2周。對公示中發現問題的項目，引導基金不予支持。第八章 附則第三十八條 引導基金項目管理辦法由科技部會同財政部另 9 行制定。第三十九條 本辦法由財政部會同科技部負責解釋。第四篇：龍崗區創業投資引導基金管理暫行辦法龍崗區創業投資引導基金管理暫行辦法來源：投資推介網發布時間：2014年6月24日第一章 總則第一條 為規范設立和運作龍崗區創業投資引導基金（以下簡稱“引導基金”），引導更多社會資本進入龍崗區創業投資領域，促進龍崗區中小微企業的發展，根據《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》（國辦發[2008]116號）、《創業投資企業管理暫行辦法》（國家發展改革委2005年第39號）等規章和文件精神，結合龍崗區實際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱引導基金，是指由龍崗區人民政府出資設立并按照市場化方式運作的政策性基金，其宗旨是發揮財政資金的杠桿放大效應，引導社會資金加大對龍崗區戰略性新興產業等產業領域的投資，重點投資于小微型創新企業和中小型創新企業。引導基金可參股投資股權投資基金、并購基金，由引導基金參股投資的基金統稱為引導基金的子基金。第三條 引導基金資金來源主要包括：（一）龍崗區財政安排的專項資金；（二）引導基金運作所產生的收益；（三）其他資金來源。第二章 組織架構第四條 設立龍崗區創業投資引導基金聯席會議（以下簡稱“聯席會議”）作為引導基金的最高決策機構。聯席會議由分管區領導擔任主任，龍崗區發展和改革局、龍崗區財政局（國資委）、龍崗區經濟促進局（金融辦）、龍崗區科技創新局和龍崗區產業投資服務集團有限公司（以下簡稱“區產服集團”）等有關部門各一名分管領導任成員。聯席會議主要職責：（一）確定引導基金的投資方向和投資原則；（二）負責引導基金參股和投資退出等重大事項的決策；（三）審查批準引導基金投資、管理、風險控制、退出和考核等相關制度；（四）對引導基金運作的政策目標、政策效果及其資金資產情況進行評估；（五）審議引導基金受托管理機構提交的投資計劃、投資運作報告、資金使用報告。第五條 聯席會議下設辦公室，辦公室設在龍崗區經濟促進局（金融辦），負責日常事務，其主要職責包括：（一）組織召開聯席會議，擬定引導基金相關管理制度；（二）編制引導基金預算與決算；（三）監督受托管理機構執行聯席會議決議；（四）執行聯席會議交辦的其他工作。第六條區產服集團作為引導基金的受托管理機構，成立深圳市龍崗區創業投資引導基金有限公司，代表龍崗區政府作為參股子基金出資人，設立銀行專用賬戶，實行專款專用。區產服集團出資成立深圳市龍崗區創業投資引導基金管理有限公司（以下簡稱“引導基金管理公司”），負責引導基金的日常投資運作工作。引導基金管理公司主要職責：（一）協助提請召開聯席會議，執行聯席會議的決議；（二）對擬參股投資的創投機構或投資項目進行盡職調查，同時組織專家評審，在審慎評估基礎上提出初審意見和投資方案；（三）將盡職調查報告和初審意見及投資方案報聯席會議審議通過后實施，并對投資形成的股權等相關資產及投資項目進行后續管理；（四）代表引導基金以出資額為限行使出資人權利；根據實際需要，向子基金派駐代表，參與子基金的重大決策和監督其投資方向。（五）負責引導基金的日常運行管理，定期向聯席會議辦公室報告引導基金運行情況和其他重大事項；（六）承辦聯席會議交辦的其他事項。第三章 運作方式第七條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。第八條 引導基金主要采取參股投資的方式運作。參股投資是指引導基金通過參股方式，吸引社會資本共同在龍崗區發起設立創業投資基金，或通過增資方式參與現有創業投資基金的一種運作方式。第九條 引導基金對參股投資子基金的具體要求如下：（一）投資規模。引導基金原則上以引導為主，以較小的資金引導社會資本參與投資。引導基金的參股比例原則上不超過子基金注冊資本或實際出資額的20％，且不成為子基金的第一大出資人；對于政府鼓勵發展的產業，經聯席會議批準可適當放寬參股比例，但不超過30%。（二）基金投向。子基金應重點投資于戰略性新興產業、先進制造業、高端服務業等政府鼓勵的產業領域。其中，子基金存續期內，投資于龍崗區注冊的企業的資金總額不低于子基金注冊資本的50%，投資于龍崗區中小微型企業的資金總額不低于引導基金對該子基金出資額的2倍（中小微型企業的標準參照《關于豁免國有創業