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股票型(混合型)證券投資基金基金合同填報指引(試行)(編輯修改稿)

2026-01-20 18:09 本頁面

　

【文章內容簡介】開放式基金業務規則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守 3 認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為 3 申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為 3 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 3 基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作 4 定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 4 巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請 (贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額 )超過上一開放日基金總份額的 4 元：指人民幣元 4 基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約 4 基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收 6 申購款及其他資產的價值總和 4 基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值 4 基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數 4 基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程 4 指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體 50、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。 7 第三部分基金的基本情況一、基金名稱 XXXXXX 證券投資基金二、基金的類別 XX 證券投資基金三、基金的運作方式契約型開放式四、基金的投資目標五、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為億份。六、基金份額面值和認購費用本基金基金份額發售面值為人民幣元。本基金認購費率最高不超過，具體費率按招募說明書的規定執行。七、基金存續期限不定期八、其他（可選） 8 第四部分基金份額的發售一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象發售時間自基金份額發售之日起最長不得超過個月，具體發售時間見基金份額發售公告。發售方式通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售，各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告以及基金管理人屆時發布的增加銷售機構的相關公告。發售對象符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認購認購費用本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產，認購費率不得超過認購金額的。募集期利息的處理方式有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。基金認購份額的計算基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。認購份額余額的處理方式認購份額的計算保留到小數點后位，小數點位以后的部分（四舍五入、舍去或其他），由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。三、基金份額認購金額的限制投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請參看招募說明書。 9 基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書。其他。 10 第五部分基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發售之日起個月內，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認購人數不少于人的條件下，基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起日內，向中國證監會辦理基金備案手續。基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果募集期

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