商法課后練習標準答案-資料下載頁

　　

【正文】 股票份額 C、基礎證券 D、證券類型正確答案： C我的答案：C2我國證券持有方式既有直接持有也有間接持有。正確答案：√我的答案：√3我國沒有間接持有證券模式。正確答案：我的答案：4目前較認可的最先進的、最有效的證券持有方式是： A、直接持有 B、間接持有 C、實際持有 D、虛擬持有正確答案： B我的答案：B5從權利的角度來看，中國實際上就是兩種并存的證券持有的模式或者結構。正確答案：√我的答案：√證券法（七）已完成分數：1外商在我國可以經營種子行業。正確答案：我的答案：2關于《證券法》的適用說法錯誤的是？ A、股票不適用 B、國務院認定的其他證券適用 C、公司債券不適用 D、一定是在中國領土內正確答案： B我的答案：B3一定是實名制的股份是？ A、A股 B、B股 C、H股 D、回購正確答案： A我的答案：A4哪一種證券持有模式更先進？ A、直接持有 B、間接持有 C、政府持有 D、私人持有正確答案： B我的答案：B5指示交付是指所有權人轉讓已有第三方占有的動產時，有權將所有人對第三方的返還請求權讓與受讓方。正確答案：√我的答案：√證券法（八）已完成分數：1國債就是以前說的國庫券。正確答案：√我的答案：√2國庫券在現在被稱為？ A、A股 B、政府貸款 C、國債 D、政府預算正確答案： C我的答案：C3《證券投資基金法》屬于那一層級？ A、憲法 B、法律 C、行政法規 D、地方法規正確答案： B我的答案：B4《證券法》具有強制性。正確答案：√我的答案：√5以下哪項在廣義上是證券法： A、《保險條例》 B、《證券投資基金法》 C、《投資法》 D、《調解協議》正確答案： B我的答案：B證券法（九）已完成分數：1在民法體系中，證券法屬于？ A、基本法 B、地方法 C、部門法 D、特別法正確答案： D我的答案：D2我國現行《證券法》最后是哪一年修改的？ A、 B、 C、 D、正確答案： C我的答案：C3金融期貨也屬于《證券法》調整的范疇。正確答案：√我的答案：√4以下說法不正確的是： A、服務僅限于投資咨詢 B、從某種程度上來說，證券公司是提供服務的機構 C、財務指標和法律指標所標志的東西很難被指引 D、證券產品具有特異性正確答案： C我的答案：A5某投資者將自己名下的證券轉讓給其他投資者是交易。正確答案：√我的答案：√證券法（十）已完成分數：1美國有專門的針對投資咨詢的法律，我國還沒有。正確答案：√我的答案：√2經紀人不是簡單的代理人，而是一種服務。正確答案：√我的答案：√3關于高盛集團的說法錯誤的是？ A、成立于1869年 B、國際領先的投資銀行公司 C、國際領先的證券公司 D、總部設在比利時正確答案： D我的答案：D4美國有幾部證券類的法律？ A、 B、 C、 D、正確答案： C我的答案：C5信息不對稱是指： A、各人價值觀不同 B、交易中各人擁有的資料不同 C、交易人隱藏自己擁有的資料 D、交易中各人掌握信息途徑不一致正確答案： B我的答案：B證券法（十一）已完成分數：1金融消費者的概念已經被我國所廣泛的運用和認可了。正確答案：我的答案：2證券行業也把投資者叫做消費者，與生活意義上的消費者不同。正確答案：√我的答案：√3一級證券化是： A、證券的發行人或資金的短缺者通過發行股票、債券、基金份額等方式，在市場上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程 B、證券的發行人在市場上直接融通資金的過程 C、證券的發行人或資金的短缺者在市場上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程中發行股票、債券、基金份額 D、證券的發行人或資金的短缺者在市場上發行股票、債券、基金份額正確答案： A我的答案：A4債權即是欠缺流動性。正確答案：√我的答案：√5一級證券化又稱結構融資。正確答案：我的答案：證券法（十二）已完成分數：1保護金融消費者的利益完全是從信息對稱的角度入手的。正確答案：我的答案：2資產證券化的發起人建立一個經破產隔離的，被稱為什么的法人或合伙？ A、SPV B、TRIPS C、WTO D、ADR正確答案： A我的答案：A3關于資產證券化的要點，說法不正確的是： A、資產證券化的發起人建立一個經破產隔離的被稱為SPV的法人或合伙，由這個SPV作為資產證券化債券的正式發行機構 B、SPV正式購買了與發起人資產相關的現金流，從而將這些資產從發起人的資產負債表中剝離出來 C、SPV購買資產所需要的現金，是通過在債券市場上發行債券取得的，而且通常包含了一部分或一個由發起人認購的股份 D、債券通常不由評級機構進行評級，這個風險評級只要反映資產證券化中基礎資產的信用質量，無需反映降低信用風險所采取的措施正確答案： D我的答案：D4利息上漲是次貸危機的主要原因。正確答案：我的答案：5只要基礎資產池不發生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付。正確答案：√我的答案：√證券法（十三）已完成分數：1投資者實際上是融資資金的？ A、供給方 B、債務人 C、管理人 D、服務者正確答案： A我的答案：A2利息上漲是次貸危機的主要原因。正確答案：我的答案：3只要基礎資產池不發生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付。正確答案：√我的答案：√4以下說法不正確的是： A、SPV正式購買了與發起人資產相關的現金流，從而將這些資產從發起人的資產負債表中剝離出來 B、SPV正式購買了與發起人資產相關的現金流，從而將這些資產從投資人的資產負債表中剝離出來 C、SPV購買資產所需要的現金，從而將這些資產從發起人的資產負債表中剝離出來 D、SPV正式購買了與發起人資產相關的現金流，從而將股份從發起人的資產負債表中剝離出來正確答案： A我的答案：A5以下說法不正確的是： A、基礎資產池不發生任何違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付 B、只要基礎資產池不發生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付 C、只要基礎資產池不發生違法事件，投資者就能夠獲得本息的償付 D、只要資產池不發生重大違約事件，投資者就能夠隨意交易正確答案： B我的答案：B證券法（十四）已完成分數：1重大關聯交易在上市的要求上是？ A、可以上市 B、需批準上市 C、不宜上市 D、原則上禁止上市正確答案： C我的答案：C2有同業競爭是不能上市的。正確答案：√我的答案：√3重大關聯交易不適宜上市。正確答案：√我的答案：√4關聯交易的規模越大，公司對它的依存度越低。正確答案：我的答案：5公司股票發行過程中要盡力擺脫關聯交易。正確答案：√我的答案：√證券法（十五）已完成分數：1發行證券的對象是？ A、投資者 B、發行人 C、募集人 D、社會大眾正確答案： A我的答案：A2為什么《證券法》真正關心的是證券的公開發行？ A、涉及管理的核心 B、涉及公司的利益 C、涉及投資者的利益 D、涉及國家的利益正確答案： C我的答案：C3《證券法》規定的典型的公開發行不包括？ A、向不特定對象發行證券 B、向累計超過200人的特定對象發行 C、法律法規規定的其他方式 D、向累計超過100人的特定對象發行正確答案： D我的答案：D4在法律上解釋證券發行和在商業上如何看待證券發行是一樣的。正確答案：我的答案：5原材料供應商、批發商屬于發行證券的特定對象。正確答案：√我的答案：√證券法（十六）已完成分數：1非公開發行的債券不得采用的方式不包括？ A、廣告 B、公開勸誘 C、變相公開 D、內部宣傳正確答案： D我的答案：A2市盈率倍數是指？ A、spv B、pev C、pvc D、PE正確答案： D我的答案：D3公開發行的債券，若向特定人發行，則有人數限制。正確答案：√我的答案：√4證券承銷的風險有誰承擔： A、證券發行人 B、證券公司 C、證券發起人 D、投資者正確答案： B我的答案：B5法律可以將所有的商業模式抽象出來。正確答案：我的答案：證券法（十七）已完成分數：1什么是最常用來評估股價水平是否合理的指標之一？ A、市盈率 B、股價 C、債務量 D、股本總額正確答案： A我的答案：A2行政機關在管理股票時，對市盈率是有所涉及的。正確答案：√我的答案：√3關于保薦制度，不正確的是： A、在香港上市必須經過香港認可的中介機構對你進行保薦 B、保薦制度需要中介機構對準備上市公司進行某種程度上的擔保 C、中介機構要對準備上市的公司提供某種支持或幫助，使其符合本地的上市規則 D、保薦制度最早出現在中國大陸正確答案： D我的答案：D4政府規定市盈率不得超過？ A、 B、 C、 D、正確答案： B我的答案：B5某一種金融產品的價格實際上是一種市場的供求和。正確答案：√我的答案：√證券法（十八）已完成分數：1證券公司替發行人發行股票的時候要采取什么機制？ A、專業評估 B、行情觀測 C、中介咨詢 D、市場詢價正確答案： D我的答案：D2證券的直接發行是指誰發行給誰？ A、證券公司，投資者 B、投資者，發行人 C、證券公司，發行人 D、發行人，投資者正確答案： D我的答案：D3證券公司運用市場詢價機制式替發行人發行股票。正確答案：√我的答案：√4上市要解決的問題是： A、融資 B、流通性 C、營利 D、交易正確答案： B我的答案：B5關于上市，說法不正確的是： A、上市為交易的便利性提供一個條件 B、《證券法》中的上市是指在證券交易所上市 C、公開發行股票的公司經獲準或者經同意在證券交易所掛牌交易 D、國債采用簽訂上市合同上市的方式上市正確答案： D我的答案：D證券法（十九）已完成分數：1市場詢價機制是讓投資方提供參考報價。正確答案：√我的答案：√2關于證券的直接發行錯誤的是？ A、根據合同的條款決定是否通過證券公司 B、不一定會通過證券公司 C、一定要通過證券公司 D、不需通過證券公司正確答案： D我的答案：D3關于上市的股票需要符合的條件，不正確的是： A、要經國務院證券監督管理機構核準 B、公司股本總額不少于人民幣3000萬元 C、公開發行的股份達公司股份總數的35%以上 D、公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載正確答案： C我的答案：C4以下說法不正確的是： A、偷漏稅和欠稅的意識一致 B、要上市的公司在最近三年內無違法行為，財務會計報告無虛假記載 C、深圳和上海的證券交易所上市條件區別很大 D、中國證券交易市場同質化正確答案： D我的答案：D5證券交易所可以規定高于《公司法》規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。正確答案：√我的答案：√證券法（二十）已完成分數：1證券登記結算公司負責所有證券的登記和結算。正確答案：√