證券市場基礎知識考前沖刺預測試卷(存儲版)

　　

【正文】 、收益性、流動性、風險性D．產權性、期限性、收益性、風險性43．買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（　　）。A．上市交易的股票B．期貨C．上市交易的國債D．上市交易的企業債券51．以下關于債券的說法，錯誤的是（　　）。A．承擔基金虧損或終止的全部責任B．繳納基金認購款項及規定的費用C．在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額D．遵守基金契約59．有些交易所規定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是（　　）。A．票據發行B．貨幣互換C．垃圾債券D．可轉換債券6．證券發行市場的組成部分是（　　）。A．虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在實體經濟運行過程中發揮一定作用B．所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C．有價證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等14．與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（　　）。A．內在價值B．賬面價值C．每股凈資產D．股票凈值22．法定公積金來源有（　　）。A．股份制B．公司制C．合伙制D．會員制30．我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有（　　）等權利。A．金融機構可以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源B．金融衍生工具業務能帶來手續費收入C．金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債表狀況D．逃避監管38．目前全球比較重要的股票價格指數期貨品種有（　　）。（　　）5．中小企業板運行所遵循的法律法規和部門規章與主板市場相同。（　　）13．政府發行的債券被統稱為國債。（　　）21．基金管理人應保存基金的會計賬冊、記錄10年以上。（　　）28．證券發行注冊制實行實質管理原則，實質上是一種發行公司的財務公布制度。（　　）34．我國發行的國際債券均為公募方式。（　　）42．我國上市公司連續兩年虧損的將被證券交易所直接摘牌處理。（　　）49．基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關系。（　　）57．證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向中國證券業協會報告。A．增加財政盈余或降低赤字B．降低企業所得稅率C．提高資本市場的印花稅率D．發行國債4．股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨（　　）的變化作調整。A．附權股B．含權股C．除權股D．復權股12．我國《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定，客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和（　　）的約定，提取擔保物。A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權利的行使和轉讓B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權利的行使和轉讓C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權利的行使和轉讓D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進行權利的行使和轉讓20．我國《證券法》規定了對證券公司（　　）進行管理。A．資產重估與資產處置B．穩定持久的主營業務利潤C．財政補貼D．會計政策變更28．下列關于股票流動性的敘述，錯誤的是（　　）。A．6％B．10％C．12％D．15％35．關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續費，下列說法正確的是（　　）。A．7％B．8％C．9％D．10％43．證券從業人員被投訴，經核實后將作為（　　）記載于中國證券業協會的誠信信息記錄中。A．票面價值B．賬面價值C．清算價值D．內在價值51．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應當在2個月內召開（　　）。A．納稅調整B．負債調整C．風險調整D．資產調整59．通常，加權股價指數是以樣本股票（　　）為權數加以計算。A．0．25％B．0．75％C．0．5％D．1％57．外國公司股票在美國上市通常采用（　　）形式。A．同方向變化B．反方向變化C．相等D．無關49．封閉式基金單位的交易方式是（　　）。A．貨銀對付原則B．現金交易原則C．定期支付原則D．信用支付原則41．股票價格指數期貨的出現主要是為了規避（　　）。A．信用衍生工具B．利率衍生工具C．貨幣衍生工具D．內置型衍生工具33．在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為（　　）。A．普通股股東對公司重大決策參與權是平等的B．股東每持有一份股份，就有一票表決權C．對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權26．要判斷某行業或產業的競爭結構是壟斷性的或是競爭性的，一般不需要（　　）。A．買賣雙方的權利與義務是對稱的B．雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金C．雙方潛在的盈利和虧損無限D．回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益18．根據《證券公司風險處置條例》的規定，（　　）是證券公司自我整改的一種處置措施。A．國際證券B．特定證券C．私募證券D．固定收益證券10．股東大會是股東公司的（　　）。A．戰爭B．財政政策C．經濟增長D．貨幣政策2．股票指數期權的交割方式是（　　）。（　　）55．上市開放式基金1OF(1istedOpen—endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（　　）48．基金托管人與基金管理人簽訂托管協議，在托管協議規定的范圍內履行自己的職責但不得收取報酬。（　　）40．股息率的變化一般與公司經營狀況沒有關系，而主要是隨著市場上其他證券價格或銀行存款利率的變化作調整。（　　）33．股票應由法定代表人簽名，公司蓋章。（　　）27．金融期權的賣方可以選擇行使他所擁有的權利。（　　）19．社會公眾股公司股本總額超過人民幣5億元的，向社會公開發行股份的比例為10％以上。（　　）11．根據《公司法》，股份公司向社會公眾發行的股票應當為記名股票。（　　）3．金融時報指數中比較能迅速反映英國股市行情變動的是“FT100指數”。A．基金銷售服務費B．基金托管費C．基金運作費D．基金交易費36．根據基礎資產不同，資產證券化可以分為（　　）等類別。A．金融期貨B．金融遠期合約C．信用互換D．金融互換28．我國上市公司中，（　　）運用ADR在國際市場籌資。A．證券投資基金份額持有人B．證券投資基金發起人C．證券投資基金托管人D．證券投資基金管理人20．國際證監會公布證券監管的三個主要目標為（　　）。A．基礎證券的發行公司B．存券銀行C．托管銀行D．中央存托公司12．目前我國證券市場上發行過ETF的基金管理公司有（　　）。A．企業發行債務融資工具，應在中國證券市場交易商協會注冊B．企業發行債務融資工具，應由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級C．企業發行債務融資工具，應由金融機構承銷，并在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算D．全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務4．會員制證券交易所設立以下（　　）機構。A．最近3年連續盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年連續盈利57．以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（　　）。A．20％B．25％C．15％D．30％49．證券監督管理機關和證券爭議處理機關在履行職責時，如果沒有法律依據或法律規定不明，應當依據（　　）原則解釋法律和處理問題。A．所有權關系B．債權債務關系C．委托代理關系D．信托關系41．我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（　　）順序分配。A．買入B．賣出C．持有D．以上都是33．當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行（　　）。A．股票價格=發行價／必要收益率B．股票價格=必要收益率／預期股息C．股票價格=預期股息／必要收益率D．股票價格=預期股價／每股贏利25．我國的基金指數是（　　）。A．自動結算方式B．現金結算方式C．證券給付結算方式D．對沖方式17．（　　）不是有價證券的特征。A．資本公積金B．凈資產C．應付款項D．留存收益9．從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是（　　）。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．《證券法》規定，收購要約的期限（　　）。（　　）55．股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發，這種優先股叫作非累積優先股。（　　）47．在我國，嚴禁將社會保障基金投入證券市場。（　　）39．中央銀行通過公開市場業務大量出售證券，使證券價格上升。（　　）31．基金一般注重資本的短期增值，多采取短期的投資行為，在證券市場頻繁進出，起到活躍市場交易的作用。（　　）24．股份公司是否發放股息由公司總經理決定。（　　）17．基金在估值時，在存在活躍市場的情況下，應采用市價確定股票投資的公允價值。（　　）11．證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。（　　）3．中國不允許發行無面額股票。A．附息債券B．憑證式債券C．記賬式債券D．實物債券37．金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以分為（　　）。A．紅籌股B．藍籌股C．境內上市外資股D．境外上市外資股29．下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有（　　）。A．為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務B．將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業務C．為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務D．為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務21．期貨交易的限倉可以采取（　　）形式。A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間B．股權登記日是指統計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放C．除息除權日，通常為股權登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利D．派發日是指股份公司通知發放給股東的日期13．關于自營業務的財產管理，下列說法正確的有（　　）。A．股利收益率B．持有期收益率C．直接收益率D．股份變動后持有期收益率5．證券投資者是（　　）。A．年滿18周歲B．具有完全民事行為能力C．具有高中以上文化程度D．至少具有本科以上文化程度57．下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（　　）。A．幾何平均值B．算術平均值C．中位值D．標準差49．證券交易所采取的交易的組織方式是（　　）。A．按基金投資者的投資資金比例進行分配B．基金管理人承擔投資損失，收益歸投資者C．按基金投資者投資單位的數量所占比例進行分配D．按基金投資者投資時間的先后順序進行分配41．外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場（　　）。A．12個月B．24個月C．6個月D．3個月34．2000年中國證監會《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》對凈資本計算公式進行了調整。A．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務B．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、資信評級C．經紀、承銷與保薦、資產評估、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務D．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、登記結算、IB業務26．一般說來，以下說法正確的是（　　）。A．工業企業債券和商業企業債券B．中央企業債券和地方企業債券C．外小資企業債券和內資企業債券D．國有企業債券和集體企業債券18．一般情況下，下列證券中，（　　）證券是沒有期限的。A．105B．510C．52D．101010．目前，只有（　　）可以實現無紙化發行和交易。A．商業銀行B．金融機構C．證券公司D．工商銀行2．ETF的漢譯名稱為（　　）。A．安全性B．流動性C．收益性D．償還性5．按照新《會計準則》和相關規定，關于股票的估值原則，下列敘述錯誤的是（　　）。A．2200B．2250C．2300D．235013．證券業協會性質上是一種（　　）。A．證券交易所B．基礎指數C．受托人D．投資者21．通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（　　）。A．基金總資產B．基金資本C．未分配收益D．基金凈資產29．《證券法》規定，收購要約的期限（　　）。A．金融期貨B．金融期權C．金融互換D．結構化金融衍生工具36．總的來說，在企業組織形式的更替中，最后是由（　　）演變成股份公司的。A．小于通貨膨脹B．大于通貨膨脹率C．等于通貨膨脹率D．不等于通貨膨脹率44．影響股票市場價格的最直接因素是（　　）。A．基金管理人B．基金托管人C．基金監管機構D．基金份額持有人52．下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（　　）。A．17％B．33％C．49％D．80％60．負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（　　）。A．債券發行的定價方式以公開招標最為典型B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標C．按價格決定方式分類，有