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盡職調查報告審核要點-資料下載頁

2026-05-08 12:19本頁面

　　

【正文】處；3. 公司是否依法具備安全生產制度；4. 公司是否依法設置了安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員；5. 主要負責人、安全管理人員和其他從業人員是否依法參與培訓及考核合格；6. 公司的安全生產培訓制度是否符合法律要求；7. 公司的特種作業操作人員是否取得相應證書；8. 建設項目是否辦理了安全生產論證和預評估手續；9. 建設項目是否履行了“三同時”制度；10. 公司是否依法辦理了安全生產許可證；11. 公司是否發生安全生產事故，及對擬議交易的影響；12. 公司是否按規定繳存和使用安全生產風險抵押金；13. 公司是否按規定足額提取和使用安全生產費用；14. 公司是否符合職業病防治或特種行業安全生產有關法規；15. 安全生產方面對擬議交易是否存在影響（例如重新申報安全生產許可證或者其他安全生產審批等）。專題十九保險事項（三）審核要點1. 各項文件是否齊全；2. 各項文件所載內容是否存在矛盾或不一致之處；3. 公司是否存在應投強制保險但實際未投保的情況；4. 公司的保費是否已經及時足額繳納；5. 公司的保險是否足額有效；6. 公司的保險是否存在無法獲得理賠的情況；7. 其他對擬議交易造成重大影響的情況。專題二十關聯交易和同業競爭（三）審核要點1. 各項文件是否齊全；2. 各項文件所載內容是否存在矛盾或不一致之處；3. 公司是否存在同業競爭情況；4. 公司是否關聯交易；5. 關聯交易占同類交易的比重；6. 公司能否說明關聯交易的公允性，是否存在利用關聯交易虛增利潤、轉移利潤的情況；7. 關聯交易是否經過適當內部批準；8. 關聯交易及同業競爭對擬議交易是否存在不利影響。專題二十一董事、監事、高級管理人員任職資格和“三會”運行情況（三）審核要點1. 各項文件是否齊全；2. 各項文件所載內容是否存在矛盾或不一致之處；3. 董事、監事、高級管理人員是否存在任職資格瑕疵；4. 董事、監事、經理變更是否履行備案手續；5. 董事會、監事會構成是否符合法定人數；6. 董事會、監事會的構成是否符合公司章程的規定；7. 外商投資企業是否設立監事會；8. 監事會成員中是否包括職工代表；9. 國有公司董事、高級管理人員是否存在違規兼職情況；10. 董事、高級管理人員變更是否對擬議交易構成重大不利變化；11. 股東（大）會、董事會、監事會運行是否規范；12. 任何一方股東/董事是否對重大事項或擬議交易享有否決權；13. 目標公司對擬議交易是否已經做出批準和授權；14. 其他對擬議交易存在重大影響的事項。專題二十二訴訟、仲裁和其他法律程序（三）審核要點1. 各項文件是否齊全；2. 各項文件所載內容是否存在矛盾或不一致之處；3. 公司及其股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員是否存在訴訟、仲裁或者行政調查、行政處罰、行政強制及其他法律程序的情況；4. 上述情況對公司及其股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員所可能造成的最大風險；5. 其他可能對擬議交易造成重大影響的情況。專題二十三 A股上市（三）審核要點1. 各項文件是否齊全；2. 各項文件所載內容是否存在矛盾或不一致之處；3. 按照所適用的《首發管理辦法》的規定，逐條審閱目標公司及其確定的募集資金投向項目是否符合A股上市條件。專題二十四國有資產管理（三）審核要點1. 各項文件是否齊全；2. 各項文件所載內容是否存在矛盾或不一致之處；3. 境內外國有資產是否辦理了登記手續，并通過年檢；4. 境外國有資產重大事項是否辦理了相關審批、核準、報告、備案；5. 國有資產無償劃轉事項是否合規；6. 國有股權設置是否取得適當批準；7. 涉及國有資產/產權交易是否履行了評估程序；8. 國有產權交易是否根據評估結果定價；9. 國有產權交易是否經有權適當內部機構批準；10. 企業國有產權轉讓是否進場交易；11. 企業國有產權轉讓是否取得適當政府批準；12. 企業國有產權轉讓采用協議方式是否取得適當批準；13. 企業國有產權轉讓是否履行評估程序；14. 國有產權轉讓是否涉嫌價格過低，是否涉嫌欺詐或者惡意串通；15. 國有產權轉讓是否妥善安置職工；16. 國有產權轉讓是否涉嫌逃廢債務；17. 設置擔保的國有產權轉讓是否取得擔保權人同意；18. 國有產權轉讓/改制是否經職工代表大會討論批準；19. 國有產權轉讓價款是否及時付清；20. 國有企業法定代表人是否經離任審計；21. 管理層收購國有產權是否違規；22. 國有產權轉讓是否以國有資產融資；23. 職工安置方案是否取得社會保障部門批準；24. 國有產權轉讓/改制中土地使用權是否辦理審批評估手續；25. 國有產權轉讓/改制中礦業權是否辦理相關手續；26. 參與國有產權轉讓/改制中的中介機構是否具備資格；27. 國有產權轉讓/改制中員工成本是否被扣除；28. 國有產權轉讓/改制定價是否違規；29. 國有企業職工投資持股是否涉嫌違規；30. 國有企業改制、玻璃的企業中職工持股是否違規；31. 非國有控股中外合資企業轉讓資產為履行評估手續。

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