內部審核員培訓教程-資料下載頁

　　

【正文】 認定不同 代表對象不同 承擔責任不同 權力不同 獨立程度不同附 錄附錄1質量管理體系內部審核員培練習說 明 本練習共有9個,供學員練習使用。 各學員應按要求完成練習。練習計分，占考核總分的30％，閉卷考試占考核總分的70％。 如果老師沒有收到您的練習7的檢查表和不合格項報告，練習分為零。 “合格”通過本課程的考核總分至少70分。 本練習與《質量管理體系內部審核員培訓教程》配套。練習ISO9001標準問卷調查1 目的 了解學員熟悉ISO9001標準的情況。2 要求在開課前，由學員閱讀下列問題，并獨立在空格內寫下答案，帶到課棠上。3 調查項目 實施ISO9001:2000標準的質量管理原則是什么? ISO9001:2000標準允許刪減的要求是什么? ISO9001:2000標準實施的基本模式是什么? ISO9001:2000標準實施的基本途徑是什么? ISO9001:2000標準實施的基本目的是什么? ISO9001:2000標準要求建立程序的有哪些條款? ISO9001:2000標準要求建立記錄的有哪些條款? ISO9001:2000標準中直接涉及到最高管理者要求的條款有哪些? ISO9001:2000標準中直接涉及到“顧客”要求的條款有哪些? ISO9001:2000標準中直接涉及到法律要求的條款有哪些?練習2 是事實還是推斷1 目的 使每個學員初步掌握事實判斷的基本原則。2 內容仔細閱讀下面的段落，并確定每個描述是事實還是推斷現定如下：事實：能根據下列短文確定的陳述。推斷：根據知道的事情對未知事情的陳述。季青是RS公司的設計工程師，他被通知上午11點鐘到趙林的辦公室開會，主要討論一宗大訂單的詳細規范。在去趙林辦公室的路上，他遇到了事故，受了重傷。趙林接到季青出事的消息時，季青已被送往醫院做X光透視。趙林給醫院打電話想問一下情況，但好像沒人知道季青的任何情況，很可能趙林打錯醫院的電話。（1） 季青先生是一個設計工程師。（2） 季青先生要去見趙林先生。（3） 季青先生要去參加的會定在上午11點開始。（4） 該事故發生在RS公司。（5） 季青被送到醫院做X光透視。（6） 趙林打電話詢問的醫院里沒人知道季青的情況。（7） 趙林打錯了醫院的電話。3 要求 請在你認為事實處打“√ ”。 本練習在課堂內完成，必做。練習3 不合格項判斷并簡述理由1 目的 使每個學員了解不合格項判斷的基本要領。2 要求針對下列各題，判定是否有不合格項，并指出不符合ISO9001中哪條，簡述其理由。本練習宜由學員在課外完成，必做。 吸頂燈訂單技術要求規定:不能出現“MADE IN CHIAN”標簽。但在燈具車間橢圓吸引燈座裝配工序正在貼“MADE IN CHIAN”標簽。審核員問其原因，車間主任說早已更改。隨后車間技術員提供了一份1997年7月27日由生產科發出的更改便條，上面要求貼“MADE IN CHINA”標簽。 在罐頭食品原料庫發現1996年10月18日入庫的9萬多公斤紅棗已生霉花。倉庫保管說：“這批紅棗已改作藥用，沒有關系”。 一份作業指導書寫明質量控制要求是“當產品上的標志失落時,應重新貼上標志”。有一個貼標的工人說，他們不了解已批準使用的程序，而且他所說的貼標志的程序與批準的程序不符合。 監視和測量裝置校準周期計劃表中沒有反映檢驗地點、檢測內容、驗收標準等內容。 組件A1209C1941D1787的工藝卡上因為沒有留空余地方，故無法寫上91A694訂單的特殊制造要求。操作工不知道此制造要求，無法處理這種特殊情況。 6月3日一份采購單中要求采購蠶豆白色包裝袋75克、145克各10萬只。該采購單已按規定得到批準。審核員在其相應一份送檢單（6月7日）中發現。 生產線上用于檢測紙板的儀器維護不善,指針已變形,用于底邊檢測的反射面很臟。 在進出口貿易部，審核員發現8～11月份代理銷售合同占合同總數的56％，便向部門經理對于代理銷售合同如何進行合同評審？部門經理說：代理銷售合同不需要合同評審，因為產品生產、提供都是其它公司的。 在金加工車間，有一份編號RS301工藝卡中規定：槽凸輪（TD102）調質硬度要求應達到HB220～審核員問車間主任如何測量槽凸輪的硬度？車間主任說：“通常情況下使用銼刀銼銼，目測其銼痕，以判斷其硬度”。 吸頂燈裝配工藝卡規定:裝燈座后高壓測試。實際操作是高壓測試后裝燈座。操作工人說：“這樣做對產品質量沒有任何影響，而且效率高”。 抽查某港務局輪駁公司2001年原油過駁作業質量確認表，規定保存期一年，實際未保存。 RS公司規定：每月召開一次產品質量分析會。審核員發現2001年3～4月份沒有產品質量分析會會議記錄。品質部經理說：在這期間，總工程師出差去了，所以沒有開會。 某汽車制造廠生產了一批新型卡車，投放市場后，用戶紛紛來信申訴說，由于這種汽車排出的有害氣體已超過國家環境保護法規的規定，使用時被交通管理局及環保局罰款，有的市已明令禁止這種汽車行駛。 審核員在元器件倉庫中發現六個箱子，標有“需方來件”字樣。倉庫主任解釋說，這是用戶送來的一批特殊電力電子元器件，指定要裝在為他們制造的產品上。審核員問對用戶提供的元器件是否經過驗證。倉庫主任說：“這些元器件既然由用戶提供，質量當然由他們負責，我們不用驗證。再說，對這樣的尖端產品我們根本就沒有檢驗的手段”。 在RS公司2001年第一次質量管理體系內部審核活動計劃中，沒有安排對總經理、管理者代表的審核時審核員問辦公室主任，為何不安排對總經理、管理者代表的審核？辦公室主任反問說：“誰敢對總經理、管理者代表進行審核？ 某賓館由于中央空調失靈，客人抱怨房間太熱。 成衣車間大貨生產用樣衣放在車間主任抽屜里。車間主任說：“車縫工要看時，都知道到她這里來拿”。審核員發現在放樣衣的抽屜里，還有兩件衣服。這兩件衣服據車間主任說，是臨時存放的，不是樣衣。 客人反映酒杯不干凈,要求更換,服務員說:“這些酒杯已經消毒,很干凈”。 由于餐廳服務員較少，經常發生客人一多，客人所點的菜點久等不能服務上桌。 在聚脂車間存放著許多易燃物品，查無防火措施。 某公司的管理評審報告是在質量管理體系內部審核報告的基礎上編制的，評審報告著重分析了質量管理體系與ISO9001標準要求的符合程度，作出的正式評價是基本符合。 在質檢科提出的1997年1～3月份車間巡檢記錄中反映:罐頭印刷線主機內涂料經常發生堵塞現象。質檢科科長解釋造成堵塞原因很多,如涂料、噴嘴角度等問題。現已專門委派一名操作工在旁監視，一發現堵塞立即停機。 審核員在2＃擠出機審核時發現：電線擠出溫度與規定要求不符。擠出工解釋說：“該機溫控器早已失靈，我憑經驗操作，從未出過次品”。 電動工具裝刷握工序工藝規定使用緊釘螺釘M5X8裝配,盛裝緊釘盒上的標識為M4X8,實際盛裝和使用的為M5X6緊釘螺釘。 電錘出廠試驗規范規定:電錘錘擊試驗在鐵板上歷時10S左右測試。實際錘擊試驗是不固定的木條上進行歷時3～4S試驗。 公司質量手冊規定的質量目標有5個，%。審核員問管理者代表如何統計該目標？管理者代表說：“根據用戶投訴來統計，每發出一批貨，用戶沒有投訴便滿意”。 沖壓車間噪聲很大，雙方講話聽不清楚。 鏈節工序質量特性“孔心距、孔徑”可以應用統計技術進行控制，但均未應用。 紅葉賓館前廳部服務人員忘記轉交客人信件，等到客人詢問時才想起這事，引起客人不滿。 紅葉賓館質量方針是：您的需要，我的責任；您的滿意，我的目標。 審核組長審核RS公司總經理時問：“劉總，您是否知道與公司產品有關的法律法規有哪些”？“有關法律問題都由公司辦公室負責，我并不清楚”，劉總接著叫辦公室王主任過來，請他提供有關法律文件。王主任提供了6部法律：憲法、勞動法、經濟合作法、商標法、專利法、企業法、稅收征收管理法，再無其它。 某建筑工程有限公司工程部有8名工作人員。工程部經理向審44核員介紹了他們的他工作情況，但未能提供各崗位職責、權限范圍規定的文件。 某豆制品加工場所四周墻裙均用白瓷磚貼面,。在“食品企業通用衛生規范”（GB14881－94）中 :“生產車間墻壁要用淺色、不吸水、不滲水、無毒材料覆涂，”。 營銷部經理對審核員說:“顧客滿意度的測量是根據客戶產品質量反饋單進行的”。 審核員在審核烏元電動工具公司注塑工序時發現：所有料筒溫度的監控（規定每半小時記錄一次），在15至16時均無記錄。據了解15時為中班換班時間，兩個班都不記。 某商場雇員：田總，外面有個顧客要退50副球拍，您看怎么辦？田總：“噢，讓他退貨也行不過我們的退貨額已超過了10％了。再這么退下去，獎金也要受影響。這樣吧，你去試試，讓他別退這批貨了，如果實在要退，就讓他買點兒別的，抵上這筆錢，全看你的了。事情辦得好，這個月的獎金給你加50塊……”。練習4 編制質量管理體系內部審核計劃1 目的使每個學業員掌握質量管理體系內部審核計劃編制要領。2 編制依據 RS有限公司機構圖(見附1) ISO9001標準。 審核員6人，分成3組。3 編制要求請按照2天審核時間編制一份質量管理體系內部審核計劃。本練習可在課內完成，必做。董事會董事長總經理 生產副總經理 經營副總經理總工程師品質部鑄造分廠熱加工分廠變速箱分廠機修分廠二橋分廠前處理分廠總裝分廠生產部銷售部供應部財務部公司辦技術部 動力部在制品庫成品庫材料庫計量檢測中心產品開發室工藝室圖附－1 RS有限公司組織機構圖練習5 編制檢查表1 目的 使學員掌握按部門和過程編制檢查表的基本要領。2 編制依據 RS有限公司機構圖(見圖附1) ISO9001標準。 RS公司質量職能分配表（見表附－1）。3 要求 請按照某指定部門和過程各編制一份檢查表，模擬現場審核并對檢查表進行分析評價。本練習宜在課外完成，必做。表附－1 RS有限公司質量職能分配表練習6 案 例1 目的使每個學員掌握不合格項判斷的基本技能、審核的基本技巧和編制不合格項報告的基本要領。2 要求 每個小組討論,判定不合格項,并按教師指派題目編制不合格項報告。 指出問題線索及繼續審核的必要性和審核方法。 本練習宜由學員在課外完成,必做。3 案例 RS有限公司計劃在8月下旬接受ISO9001:2000質量管理體系第三方認證。為此總經理決定在7月16日～18日開展內部審核。審核組分為三個小組，每小組3人，共9人，其中8人持有內審員證書。張文雖沒有經過內部審核員培訓，但因是管理者代表，經總經理授權為審核組長。三個小組的具體分工是：第1組：公司辦、銷售部、前處理分廠、熱加工分廠、機修分廠；第2組：財務部、供應部、生產部、二橋分廠、變速箱分廠；第3組：技術部、品質部、動力部、總裝分廠、鑄造分廠。16日上午9時10分，首次會議結束。審核小組審核活動計劃（見表5－2）進入各自審核現場。 審核一組來到公司辦。辦公室王主任非常熱情好客，準備了許多瓜果。張組長謝絕了王主任的好意，馬上切入審核正題，問：“辦公室的主要質量職能有哪些？標準中哪些條款由辦公室主管？”王主任拿出質量手冊打開說：“辦公室的質量職能在手冊中已明確規定。、、、”。張組長問：“還有沒有？”王主任想了想肯定地說：“沒有”。 張組長建議先看培訓，負責培訓的楊工捧出一大疊早已準備好的培訓資料，各類人員培訓規范齊全，并有年度培訓計劃，該計劃未形成紅頭文件下發，但有王主任批準簽字。在查主要工種應知應會培訓時，小組查到了課堂培訓記錄、試卷。除此以外再無培訓記錄。張組長問及主要、關鍵、特殊崗位持證情況時，楊工翻出臺帳，該臺帳記錄了所有發證人員名單。張組長問：“哪些崗位為關鍵的”？楊工說：“過去沒有明確，文件上也漢有確定，我自個兒定的”。張組長又問：“行車、鍋爐工、內審員、電氣等人員為何沒有發證記錄”？楊工說：“這些人員都是委托外部培訓的，所以不作記錄”。在查到為用戶代培時，楊工大嘆苦經：“你也知道，公司沒有場地，這項工作搞了兩次，都是借用他人場地進行的”。“那么培訓記錄存放時間多長”？張組長順便問一句：“5年”。楊工答道。 審核到文件控制時，王主任說這事由他回答，同時他向每個審核員遞了一根香蕉：“不要太緊張，吃了再說”。審核員吃完香蕉后，查看了文件控制的有關記錄。收發放記錄很清晰，都有簽字，當問及文件復印如何控制時，王主任說：需經過他的同意才能復印，由復印人員進行復印登記。審核員查閱了復印登記本，發現6月3日復印“供方評定控制程序”5份，便問：“這5份派什么用途”？王主任說：“原文件發放時沒有發至財務部、品質部，按文件規定財務部負責供方財務控制，品質部負責供方質量控制，所以應補發”。查文件發放記錄無此記載。 公司例會制度規定：廠務會議每月召開一次，總經理主持，辦公室負責記錄。審核員張剛查看廠務會議記錄時發現：2001年5－6月兩個有沒有廠務會議記錄。王主任解釋說：“這兩個月劉總出國去了，有召開廠務會議”。 根據張組長要求，王主任提供了一本2001年全公司方針目標管理表二級匯編。該匯編包括了公司、職能部門和各個分廠方針目標管理表。張組長翻閱時，沒有見到二橋分廠方針目標管理表。供應部方針目標管理表中第三項目標為：保質保量滿足生產需要；品質部方針目標管理表中第四項目標為成品一次交驗合格率98％，%。張組長問：“公司方針目標上半年達成情況怎樣”