質量管理體系專業審核作業指導書-精煉石油產品-資料下載頁

【導讀】版的審核，以確保審核的一致性和有效性。要點》的補充而不是替代。專業質量管理體系認證審核的依據之一。本專業審核作業指導書的起草單位：北京中經科環質量認證有限公司。業務范圍及經濟活動分類代碼》中的。2）潤滑油、潤滑脂及其添加劑，因發動機和運動部件不同而種類繁多；4）石油焦、石臘、瀝青、硫黃；5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。其中硫黃、聚丙烯和部分添加劑的生產屬化工生產的范圍。b)產品多為易燃危險品，有的產品有毒性如石油苯等。特性和酸值、安定性、腐蝕、雜質含量等化學特性表示，不同產品還有各自的指標，b)同一裝置更換品種時需要置換或清洗設備和管道；c)同時生產多種不同產品時，容易發生產品混淆的情況；c)生產對裝置的技術先進性、可靠性和運行的經濟性依賴性大；采用間斷抽樣，連續控制方式進行生產。d)其余產品基本都是作化工原料，主要顧客是經銷商和化工生產廠家。

　　

【正文】 涉及部門 審核要點和取證方法 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 18 頁 共 34 頁 2 過程刪減的的識別 )或) 最高管理層 ● 審核要點 ，理由是否充分？一般較大的煉油廠都有研究所 /室和設計室，研究所 /室負責研制和改進產品配方，以及新催化劑、助劑、溶劑的應用試驗和改變工藝的試驗。設計室負責設備更新改造和工藝流程改造的設計。因此，即使不自行研制全新的產品也不能全部刪減 。生產潤滑油的企業都涉及配方調整和引進配方的問題也不能全部刪減 。有的組織可以無顧客提供的產品，應允許刪減 ● 取證方法 ‥ 與領導和有關負責人面談； ‥ 查配 方來源及有無更改； ‥ 在對油品調合和生產的審核中了解配方有無變化及變化的依據。 3 職責和權限及內部溝通 最高管理層 和各部門 ● 審核要點 各部門的職責和權限有無交叉，接口是否明確，標準的要求是否都有負責的部門（車間）？煉油組織都是國營企業一般設置的部門較多，以往是條條（以主管領導 — 主管部門— 車間主管人員）較順，而橫向溝通協調不夠，易發生部門之間接口關系不夠明確。現在進行改革，主輔業分離，部門又減少很多，應注意職責的分配有無遺漏標準的要求。 部門之間是否能及時和有效溝通 ?生產過程中的溝通即匯報和報告一般都有明確的規定。 ● 取證方法 ‥ 文件審查； ‥ 與各部門負責人面談； ‥ 審核中的進一步了解。 4 人力資源管理 組織、人事和勞資部門 ● 審核要點 是否確定個崗位人員特別是各類專業技術人員、特殊工種如鍋爐工、壓力容器操作工、鍋爐水處理工和關鍵崗位的操作人員等的任職要求 ?一般都有文件規定。 是否配備了足夠的人員（尤其是在目前轉換機制大量壓縮人員的情況下 ）？ 現有在崗人員能否滿足任職要求？ ● 取證方法 ‥ 索閱有關文件； ‥ 抽查有關人員的檔案資料，有無相應學歷、職稱、資格認可和工作經歷的證實性材料 ‥現場面談、提問了解人員是否具備應有的能力； ‥ 需要時可以進行問卷調查。 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 19 頁 共 34 頁 主要質 量活動 標準 條款 涉及部門 審核要點和取證方法 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 20 頁 共 34 頁 5 基礎設施 機動部門 生產車間 輔助生產車間 (電力、儀表、機修和水、汽、氣供應單位 ) ● 審核要點 確保生產的設施和設備，特別是關鍵設備完好并保持常周期運行？ 1) 檢查有無設備管理的文件，對設備的分級管理、設備的計劃檢修、壓力容器、鍋爐、安全閥、備品備件、潤滑油和外委檢修的管理及考核設備完好的標準等事項是否有明確的規定； 2) 檢查這些文件如檢維修計劃、潤滑油管理制度、外委大修的合同、大型機組特護制度及法規《蒸汽鍋爐安全監察規程》和《 壓力容器安全監察規程》等的執行情況； 3) 是否建立設備臺帳和設備檔案； 4) 是否編制設備檢修規程或檢修技術方案。 5)了解是否發生設備故障及處理情況； 6) 有無設備能力認可的規定，特別是大型機組大修試車驗收的記錄； 7) 是否發生過設備事故； ，提供生產裝置連續正常運行所必須的電力、蒸汽、循環冷卻水、新鮮水、軟水、脫鹽水、儀表空氣、氮氣等？ 行？ 表（包括 DCS裝置）正常運行？ ● 取證方法 ‥ 索閱有關文件 ‥ 抽查特護和關鍵設備的檔案，查閱其狀態檢測記錄、檢維修記錄、壓力容器和鍋爐的周期檢測報告、安全閥的校驗記錄、潤滑油加油、換油和檢驗的記錄等； ‥ 查閱崗位操作記錄和交接班記錄（包括調度記錄）有關設備問題、儀表問題、公用工程問題的記錄； ‥ 查事故報告或其他記錄如設備運轉情況的統計報表； ‥ 查潤滑油加油、換油記錄； ‥ 大修計劃及實施方案和檢修結果、驗收記錄。 ‥ 生產車間和輔助車間現場檢查 : 1) 觀察設備的完好情況，是否缺少手輪、螺栓、 防護罩等，是否清潔，油漆有無剝落、有無銹斑。 2) 轉動設備聲音是否正常，有無跑、冒、滴、漏等現象 發生等。 3) 潤滑油的三級過濾 ； 4) 觀察管道和設備的保溫是否完好； 5) 觀察設備有無技術狀態標識如備用、停用、檢修等，了解能否備用，需要定期盤車的是按規定盤車并 標識，標識是否正確； 注：公用工程的運行情況通常應與生產車間一樣按 檢查。 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 21 頁 共 34 頁 主要質 量活動 標準 條款 涉及部門 審核要點和取證方法 6 與產品有關要求的確定和評審 銷售部門 ● 審核要點 ，并形成文件？如： 1）出口油品的特殊要求； 2）航煤的要求； 3）軍用油品的要求； 4）對潤滑油的特殊要求等； （通常產品要求是以產品標準表示的） 是否正確識別和確定適應的法律、法規、強制性標準和行業規章制度的要求，如限制和淘汰低標號汽油和低檔次潤滑油生產的規定以及有關貯存、運輸的規定？ 顧客要求與產品標準不一致時，是否 按規定進行評審，是否確定應采取的措施并傳遞到有關部門？ 、規章不一致時，如何進行評審的，是否遵守了法規和規章的要求？ 對于組織依據以往銷售和未來原油供應情況而制定的生產計劃（年和月）是否進行評審？ 合同更改是否再評審并傳遞到有關部門？ ● 取證方法 ‥ 與負責人面談了解顧客的需求及評審方式； ‥ 抽查評審記錄； ‥ 查閱顧客定單、電話記錄、傳真件和書面合同； ‥ 抽查發貨記錄，了解合同的履約情況，考查評審的有效性。 ‥ 查閱有關經營會議的記錄； ‥ 查閱顧客反饋的信息，有 無因評審不到位或傳遞不及時而影響合同履約的情況。 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 22 頁 共 34 頁 7 產品實現的策劃 工藝技術管理部門、機動部門、質量管理和檢驗部門等 ● 審核要點 對產品有不同于產品標準的特殊要求的合同如軍用油品、航煤等是否進行質量策劃，并編制質量計劃？屬于新產品研制和配方改進的是否下達研制或改進的任務？ 是否確定每種產品的質量目標和要求并形成文件？ 是否確定每種產品的生產流程，特殊過程和關鍵過程，對特殊過程規定確認 的方法和再確認的時機 是否編制適宜的管理和作業文件？包括以下幾個方面的文件： a）工藝技術文件，通常有工藝技術規程、崗位操作規程、工藝卡片和崗位操作記錄； b） 設備管理制度、管理標準和設備維修規程和應做的記錄； c）監視和測量裝置的維修、校準規程及應做的記錄； d）檢驗試驗所依據的文件：產品標準、驗收準則、分析和試驗規程、抽樣方案和檢驗頻次等； 主要質 量活動 標準 條款 涉及部門 審核要點和取證方法 7 產品實現的策劃 工藝技術管理部門、機動部門、質量管理和檢驗部門等 檢查質量計劃的實施情況。 ● 取證方法 ‥與負責人面談了解策劃的情況； ‥索閱質量計劃； ‥查閱文件清單，了解技術文件的編制情況； ‥在審核中了解文件的可操作性。 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費資源共享 ) 第 23 頁 共 34 頁 8 設計和開發 科研所、設計室及有關職能部門和試驗車間 ● 審核要點 是否對產品的設計開發進行策劃并制訂計劃？策劃的依據是什么？一般不 止策劃一次。 計劃中是否明確參加設計開發的人員和職責、規定設計和開發的階段如可行性分析（立項報告）、小試（篩選配方）、中試、工業試驗等以及每個階段的評審、驗證和確認活動？ 是否進行新建裝置和老裝置擴建改造的可行性研究 ?一般可行性研究報告應按上級（國家計委）規定的格式編制。 計劃中是否明確負責參加設計開發的部門 /人員之間的接口關系和管理辦法如書面傳遞有關技術信息（包括分析檢測結果），規定檢查計劃實施和變更的方式。 是否正確確定設計的輸入，輸入的功能和性能要求一般由合同或市場調研后 提出，而