證券基礎知識題大全(存儲版)

　　

【正文】 主要交易( )。A．貨幣互換 B．信用違約互換(CDS)C．利率互換 D．股權互換23．根據(jù)權證行權時所買賣的標的股票來源不同，分為( )。A．每日 B．每兩日C．每周 D．每l5日31．可交換債券與可轉換債券的相似之處是( )。A．市場深度B．報價緊密度c．股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績D．股票的價格彈性或者恢復能力38．歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。A．制定和修改證券交易所章程B．選舉和罷免會員理事c．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告D．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則46．金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。A．開戶和委托 B．開戶和交易c．委托和交易 D．委托和結算55．對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是( )。A．金融期貨合約 B．金融遠期合約C．互換 D．金融期權　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)共70小題,計35分　1．關于證券發(fā)行市場論述正確的是( )。A．無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B．無面額股票也稱為比例股票或份額股票C．無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減D．我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票9．影響股票價格變動的基本因素包括( )。A．股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金B(yǎng)．各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市C．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值D．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金17．我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利有( )。A．外國債券 B．美洲債券C．亞洲債券 D．歐洲債券24．關于外國債券論述正確的是( )。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B．存在利率風險C．有國家主權保障D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣22．可交換債券與可轉換債券的不同之處有( )。A．一般債券和專項債券B．普通債券和收益?zhèn)痗．特種債券和保值債券D．基本建設債券和國家重點建設債券15．我國的金融債券包括( )。A．二者在股東的權利方面存在差別B．記名股票股東權利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權利歸屬股票的持有人c．繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資D．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全7．公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載( )事項。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年60．( )是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。A．即時交付 B．集中交付c．貨銀對付 D．貨銀交付53．目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。A．以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團體B．一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體C．一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體D．以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體44．根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，( )是證券交易所的最高權力機構。A．亞洲市場 B．中國境內c．中國以外的亞洲市場 D．全球36．下面關于有面額股票的敘述不正確的是( )。A．70％ B．90％ C．60％ D．80％29．下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是( )。A．《證券公司監(jiān)督管理條例》B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》D．《上市公司收購管理辦法》21．交易所交易基金的期權屬于( )。A．泛歐交易所B．紐交所一泛歐證交所公司c．CME集團有限公司D．倫敦國際金融期權期貨交易所13．中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A．漲跌幅限制 B．價格決定C．大宗交易 D．報價方式5．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即s股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為( )。 ( )68．證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。 ( )60．在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。 ( )54．在歐美很多國家，由于商業(yè)銀行和其他金融機構多采用股份公司這種組織形式，所以這些金融機構發(fā)行的債券與公司債券一樣，受相同的法規(guī)管理，一般歸類于公司債券。 ( )46．隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構重新界定。( )39．備兌權證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權證所認兌的股票不包括新發(fā)行的股票和已在市場上流通的股票，所以會增加股份公司的股本。 ( )31．我國《公司法》規(guī)定，設立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的30％，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內繳足。 ( )24．通過金融期權交易進行套期保值，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保證價格有利變動而帶來的利益。 ( )17．股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為金邊債券。 ( )3．1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。A．取消了對公司提取公益金的強制性要求B．對保障會計師事務所和稅務師事務所的獨立性，發(fā)揮外部審計的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定C．對公司聘用、解聘會計師事務所必須由股東會作出決議進行規(guī)定D．對公司向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規(guī)定66．經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。保證金只能是貨幣性質的資金B(yǎng)．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權58．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有( )。A．金融機構的去杠桿化B．金融監(jiān)管的改革C．國際金融合作的進一步加強D．金融市場競爭更加自由化51．關于證券公司描述正確的是( )。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值C．跨市場套利 D．跨期限套利43．在美國，住房抵押貸款大致可以分為( )。A．可以作為避險套利的工具B．管理費較低，尤其交易費用較低C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險D．指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報35．我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止( )。A．1 B．3 C．5 D．728．股票投資的收益由( )組成。A．證券公司 B．證券登記結算機構C．證券服務機構 D．證券交易所20．進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。A．交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時問內開始和結束集中交易，以示公正B．交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位C．傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。A．浮動利率債券 B．零息債券C．附息債券 D．息票累積債券5．在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為( )。B．政府證券、政府機構證券、公司證券c．上市證券與非上市證券D．股票、債券和其他證券( )。A．金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)B．日經(jīng)225股價指數(shù)C．NASDAQ指數(shù)D．道一瓊斯指數(shù)50．戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。A．深圳證券交易所 B．上海證券交易所c．北京商品交易所 D．天津商品交易所42．下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。A．公司分配股利或者增資計劃B．公司債務擔保的重大變更C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25％35．中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開( )次會員大會。A．普通股票和優(yōu)先股票B．記名股票和無記名股票C．有面額股票和無面額股票D．份額股票和比例股票27．記名股票的特點不包括( )。A．可轉換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股C．股息率可調整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股19．股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是( )。A．短期國債 B．中期國債c．長期國債 D．無期國債13．按照( )分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)共60小題,計30分　1．根據(jù)( )劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A．10 B．12 C．15 D．208．1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。A．20世紀60年代和70年代B．20世紀50年代和60年代C．20世紀80年代和90年代D．20世紀70年代和80年代16．下面屬于財政政策手段的是( )。A．一 B．三 C．四 D. 六22．B股是指( )。A．固定利率 B．息票累積c．浮動利率 D．零息30．下砸不屬于我國金融債券的是( )。A．3 B．5 C．8 D．1037．關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是( )。A．為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C．限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一D．限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度45．關于利率期貨敘述不正確的是( )。A．嵌入衍生工具 B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具 D．OTC交易的衍生工具52．目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是( )，通常采取買入并持有到期策略。A．7天 B．15天 C．30天 D．60天( )。A．貨幣互換 B．利率互換C．股權互換 D．信用違約互換8．金融遠期合約主要包括( )。A．交易通信網(wǎng) B．信息服務網(wǎng)c．證券報刊 D．因特網(wǎng)15．關于代辦股份轉讓系統(tǒng)描述，正確的是( )組成。A．行使權利認購新發(fā)行的普通股票B．將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬C．按超出其持股比例5％以內的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利D．不行使權利而聽任其過期失效23．我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配( )。A．滬深300成長指數(shù) B．滬深300價值指數(shù)c．滬深300行業(yè)指數(shù) D．滬深300相對成長指數(shù)31．國債基金是( )。A．期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內不得贖回B．發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率C．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人可以延期支付利息D．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權資本38．下面關于我國的混合資本債券的敘述正確的是( )。A．權利載體不同 B．行權方式不同c．行權時間不同 D．權利內容不同46．下面可對境內上市外資股進行投資的是( )。A．為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5％B．對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的l0％C．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20％D．按對客戶融資規(guī)模的5％計算風險準備54．證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定( )。A. 公司的股票交易發(fā)生異常波動B. 有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D．未按規(guī)定履行信息披露義務61．新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構有權( )。A．在2005年底全面實現(xiàn)獨立存管的基礎上，以被處置的高風險公司為起點，大力推進了客戶交易結算資金的第三方存管B．2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調整了業(yè)務流程，明確了客戶、證券公司和登記結算公司的各自責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則C．對資產(chǎn)管理業(yè)務實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客