項(xiàng)目管理學(xué)復(fù)習(xí)資料-資料下載頁(yè)

【導(dǎo)讀】1.項(xiàng)目管理概述..............................................................................................................4 ?項(xiàng)目定義及特點(diǎn).....................................................................................................4 ?項(xiàng)目管理定義及特點(diǎn)，五大管理職能......................................................................4 ?項(xiàng)目管理三約束，如何相互影響..............................................................

　　

【正文】 裝 (C) ? 復(fù)雜的系統(tǒng)工程或系統(tǒng)集成 (D) 采購(gòu)按采購(gòu)方式可分為招標(biāo)采購(gòu)和非招標(biāo)采購(gòu)： ? 招標(biāo)采購(gòu)包括公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)兩種。 （ 1）公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。公開競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)是由招標(biāo)單位通過(guò)報(bào)刊、廣播、電視等媒體工具發(fā)布招標(biāo)廣告，凡對(duì)該招標(biāo)項(xiàng)目感興趣又符合投標(biāo)條件的法人，都可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)單 位提交意向書，由招標(biāo)單位進(jìn)行資格審查，核準(zhǔn)后購(gòu)買招標(biāo)文件，進(jìn)行投標(biāo)。 （ 2）有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，又稱為邀請(qǐng)招標(biāo)，或選擇招標(biāo)。有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)是由招標(biāo)單位根據(jù)自己積累的資料，或由權(quán)威的咨詢機(jī)構(gòu)提供的信息，選擇一些合格的單位發(fā)出邀請(qǐng)，應(yīng)邀請(qǐng)單位（必須有 3家以上）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)單位提交投標(biāo)意向，購(gòu)買投標(biāo)文件進(jìn)行投標(biāo)。 ?非招標(biāo)采購(gòu)主要包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)（或稱 “貨比三家 ”）、直接采購(gòu)（直接簽訂合同）、自營(yíng)工程等。 （ 3）詢價(jià)采購(gòu)。即比價(jià)方式，一般習(xí)慣稱作 “貨比三家 ”。它適用于項(xiàng)目采購(gòu)時(shí)即可直接取得 的現(xiàn)貨采購(gòu)，或價(jià)值較小，屬于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的產(chǎn)品采購(gòu)。有時(shí)也適用于小型、簡(jiǎn)單的工程承包。詢價(jià)采購(gòu)是根據(jù)來(lái)自幾家供應(yīng)商（至少 3家）所提供的報(bào)價(jià)，然后將各個(gè)報(bào)價(jià)進(jìn)行比較的一種采購(gòu)方式。這種方式無(wú)需正式的招標(biāo)文件，具體做法同一般的對(duì)外采購(gòu)區(qū)別不大，只不過(guò)是要向幾個(gè)供應(yīng)商詢價(jià)進(jìn)行比較，最后確定采購(gòu)的廠家。 （ 4）直接簽訂合同。在特定的采購(gòu)環(huán)境下，不進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)而直接簽訂合同的采購(gòu)方法。這主要適用于不能或不便進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)優(yōu)勢(shì)性不存在的情況下。 （ 5）自營(yíng)工程（自制）。這種方式不是一種嚴(yán)格意義上的采購(gòu)方式，而是由項(xiàng) 目實(shí)施組織利用自己的人員和設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品或承包建造工程。這可能是由于項(xiàng)目的一些特殊要求或是項(xiàng)目組織本著成本效益原則分析的結(jié)果所決定的。 一般采購(gòu)的業(yè)務(wù)范圍包括： （ 1）確定所要采購(gòu)的貨物或土建工程，或咨詢服務(wù)的規(guī)模、品類、規(guī)格、性能、數(shù)量和合同或標(biāo)段的劃分等。 （ 2）市場(chǎng)供求現(xiàn)狀的調(diào)查分析。 （ 3）確定招標(biāo)采購(gòu)的方式 ——國(guó)際／國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，或其他采購(gòu)方式。 （ 4）組織進(jìn)行招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同談判和簽訂合同。 （ 5）合同的實(shí)施與監(jiān)督。 （ 6）合同執(zhí)行中對(duì)存在的問(wèn)題采取的必要行動(dòng)或措施。 （ 7）合同支付。 （ 8）合同糾紛的處理等。 項(xiàng)目采購(gòu)管理 ? Project Procurement Management includes the processes to purchase or acquire the products, services, or results needed from outside the project team to perform the work. ?方式： ? 從項(xiàng)目執(zhí)行組織外部獲取貨物或服務(wù) PMBOK： 買方：委托人 (Principal)、公司 (Company)、被提 供人 (Offeree)、甲方 (First Party)或關(guān)鍵項(xiàng)目干系人(Stakeholder)。 賣方： 供應(yīng)商 (Supplier) 、供給者 (Provider) 、提供人 (Offeror)、承包商 (Contractor)。 通常又把貨物和服務(wù)（無(wú)論是一項(xiàng)還是多項(xiàng)）稱為 “產(chǎn)品 ”。 所謂 “?執(zhí)行組織 ”一般可稱為業(yè)主或業(yè)主的代表，是業(yè)主方管理項(xiàng)目的組織。 各種類型的項(xiàng)目采購(gòu)，如工程項(xiàng)目采購(gòu)、貨物采購(gòu)、咨詢服務(wù)項(xiàng)目采購(gòu)或 IT項(xiàng)目采購(gòu)，無(wú)論是哪一種都有其共性。 對(duì)項(xiàng)目的重要性 采購(gòu)管理工作是項(xiàng)目的物資基礎(chǔ)，是 項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。項(xiàng)目 采購(gòu)管理對(duì)項(xiàng)目的重要性可以概括為以下 4個(gè)方面： 1. 能否經(jīng)濟(jì)而有效地進(jìn)行采購(gòu)，直接影響到能否降低項(xiàng)目成本，提高項(xiàng)目質(zhì)量，也關(guān)系著項(xiàng)目未來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益水平。 2. 健全的采購(gòu)管理工作，要求采購(gòu)前對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行充分、認(rèn)真的調(diào)查分析，準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)的變化趨勢(shì)。 3. 好的采購(gòu)工作，需要考慮通過(guò)招標(biāo)，在招標(biāo)文件中對(duì)所采購(gòu)的貨物或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格、交貨等方面作出具體規(guī)定。 4. 項(xiàng)目采購(gòu)工作涉及資金相對(duì)較大，同時(shí)也涉及復(fù)雜的橫向關(guān)系，如果沒(méi)有一套嚴(yán)密而周到的程序和良好有效的內(nèi)部牽制制度，難免會(huì)出現(xiàn)貪 污、浪費(fèi)的現(xiàn)象。 PMBOK項(xiàng)目采購(gòu)管理主要過(guò)程 ? Plan Purchases and Acquisitions－采購(gòu)計(jì)劃 ? Plan Contracting－發(fā)包計(jì)劃 ? Request Seller Responses －詢價(jià) ? Select Sellers －賣方選擇 ? Contract Administration－合同管理 ? Contract Closure －合同收尾 采購(gòu)計(jì)劃編制是確定從項(xiàng)目組織外部采購(gòu)哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠最好地滿足項(xiàng)目需求的過(guò)程， 它必須在范圍定義工作中完成。采購(gòu)計(jì)劃編制涉及的需要考慮的事項(xiàng)包括是否采購(gòu)、怎樣采購(gòu)、采購(gòu)什么、采購(gòu)多少及何時(shí)采購(gòu)。 項(xiàng)目采購(gòu)管理 采購(gòu)管理計(jì)劃 (Procurement management plan)它說(shuō)明了其余的采購(gòu)過(guò)程（從詢價(jià)計(jì)劃編制到合同收尾）是如何得到管理的。必要時(shí)，它包括合同類型、獨(dú)立估算、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)化的采購(gòu)文件、多供應(yīng)商管理、如何將采購(gòu)活動(dòng)與其他項(xiàng)目管理活動(dòng)綜合起來(lái)等。 工作說(shuō)明 (Statement(s) Of Work, SOW) —工作說(shuō)明（ SOW）是 “對(duì)按照合同要求提 供的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行的敘述性說(shuō)明 ”。 SOR(Statement of Requirements,即要求說(shuō)明 )是 SOW的另一稱謂。 —“規(guī)范 ”(Specifications)必須遵守 SOW。 SOW與規(guī)范應(yīng)該盡可能地清楚、完整與簡(jiǎn)潔。 SOW 1. 工作范圍：詳細(xì)地描述所要完成的工作。詳細(xì)說(shuō)明所用的硬件和軟件以及工作的確切性質(zhì)。 2. 工作地點(diǎn)：描述工作進(jìn)行的具體地點(diǎn)。詳細(xì)說(shuō)明硬件和軟件所在的地方，以及員工必須在哪兒工作。 3. 執(zhí)行期限：詳細(xì)說(shuō)明工作預(yù)計(jì)何時(shí)開始、何時(shí)結(jié)束、工作時(shí)間、每周收費(fèi)的工作時(shí)間、工作必須 在哪兒完成、以及相關(guān)進(jìn)度信息。 4. 可交付成果時(shí)間表：列出具體的可交付成果，詳細(xì)地描述它們，并詳細(xì)說(shuō)明它們何時(shí)能到位。 5. 適用標(biāo)準(zhǔn)：詳細(xì)說(shuō)明與執(zhí)行該項(xiàng)工作有關(guān)的任何特定公司或特定行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。 6. 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：描述買方組織如何確定工作是否能被接受。 7. 特殊要求：詳細(xì)說(shuō)明任何特殊的要求，比如硬件軟件產(chǎn)品質(zhì)量保證書、人員最低學(xué)歷或工作經(jīng)驗(yàn)、差旅費(fèi)要求，等等。 項(xiàng)目采購(gòu)管理：編制合同 采購(gòu)文檔 (Procurement Documents) 各種采購(gòu)文檔的通用名稱是投標(biāo)邀請(qǐng)書 (Invitation for Bid, IFB)、邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書 (Request for Proposal, RFP)、報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書 (Request for Quotation, RFQ)、談判邀請(qǐng)書 (Invitation for Negotiation)和承包商初始反應(yīng)文件 (Contractor Initial Response)。 ?IFB（投標(biāo)邀請(qǐng)書）：用于尋找常規(guī)項(xiàng)目最合適的價(jià)格。一般不需談判，越低的報(bào)價(jià)越容易獲勝。 ?RFQ（報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書）：用于低價(jià)值商品。 ?RFP（邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書）：用于復(fù)雜、非標(biāo)準(zhǔn)的高價(jià)值商品。接下 來(lái)的工作包括進(jìn)一步澄清與談判。 ?采購(gòu)文檔應(yīng)該包括相關(guān)的工作說(shuō)明（ SOW）、期望的反應(yīng)形式和要求的合同條款。它們應(yīng)該足夠嚴(yán)格，以確保來(lái)自供應(yīng)商的反應(yīng)具有可比性、一致性；同時(shí)應(yīng)該足夠靈活，以適當(dāng)考慮來(lái)自賣方的關(guān)于更佳替代方案的建議。 RFP的基本框架 1. RFP的目的 2. 組織背景 3. 基本要求 4. 硬件與軟件環(huán)境 5. RFP過(guò)程的具體描述 6. 工作說(shuō)明書和工作進(jìn)度信息 7. 可能的附錄 A 當(dāng)前系統(tǒng)概覽 B 系統(tǒng)要求 C 規(guī)模與大小數(shù)據(jù) D 承包商答復(fù) RFP的要求內(nèi)容 E 合同樣本 項(xiàng) 目采購(gòu)管理：詢價(jià) 詢價(jià) (Solicitation)是一種 “招標(biāo) ”(Invitation)。詢價(jià)計(jì)劃編制 (Solicitation Planning)就是為了進(jìn)行這種招標(biāo)而作的準(zhǔn)備。你邀請(qǐng)可能的賣方提出建議書和 /或報(bào)價(jià)單。所以，詢價(jià)計(jì)劃編制的主要目的（主要輸出）就是制作采購(gòu)文件。當(dāng)然， 詢價(jià)的結(jié)果（ 輸出） 是接到建議書 (Proposal)。 PMBOK在定義 “報(bào)價(jià) ”(Quotation)與 “建議書 ”(Proposal)的區(qū)別時(shí)，試圖采取中立的態(tài)度： 當(dāng)供方選擇決策主要由價(jià)格決定的時(shí)候，通常使用 “出價(jià) ”(Bid)和 “報(bào)價(jià) ”（ Quotation, 或 Quote）。 當(dāng)非財(cái)務(wù)因素，如技術(shù)技能或方法顯得極為重要時(shí)（購(gòu)買專業(yè)服務(wù)時(shí)），通常使用 “建議書 ”(Proposal)。 項(xiàng)目采購(gòu)管理：選擇賣方 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) (Evaluation Criteria)可以是主觀標(biāo)準(zhǔn)，也可以是客觀標(biāo)準(zhǔn)。它也可以算作采購(gòu)文件的一部分。 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)用于對(duì)建議書分等或評(píng)分。 當(dāng)價(jià)格不是評(píng)標(biāo)的支配性因素時(shí)，必須考慮： —對(duì)需求的理解 —整體或生命周期成本 —技術(shù)能力 —管理方法 —財(cái)力 項(xiàng)目采購(gòu)管理 合同是供方選擇的輸出。合同類型在采 購(gòu)計(jì)劃編制過(guò)程中選擇，而談判是主要的步驟（或是供方選擇中用到的最重要的工作與技術(shù)）。 （ 1） 合同（ Contract） A. 使賣方負(fù)有供應(yīng)具體產(chǎn)品的責(zé)任，使買方負(fù)有為該產(chǎn)品付款的責(zé)任的一種雙方互相負(fù)有義務(wù)的協(xié)議。 B. 可以被稱為協(xié)議、分包合同、采購(gòu)單或 MOU (Memorandum Of Understanding，即諒解備忘錄 )。 （ 2） 一種在法庭上進(jìn)行補(bǔ)償?shù)姆申P(guān)系合同的兩種含義 ：協(xié)議規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)； 違背協(xié)議會(huì)造成相應(yīng)的法律后果。 ：記載有關(guān)關(guān)系的協(xié)議。使形式 與執(zhí)行相分離。 合同類型選擇 ? 固定總價(jià)合同 : fixedprice/lumpsum contracts – FFP/ lumpsum: 固定總價(jià) (Firm FixedPrice) – FPIF: 固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi) (FixedPriceIncentiveFee) ? 成本補(bǔ)償合同 : costreimbursable contracts – CPIF: 成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi) – CPFF：成本加固定費(fèi) – CPPC：成本加成本百分比 ? 工料合同 (單價(jià)合同 ): Time and Material (Tamp。M) contracts – 可能類似于成本補(bǔ)償合同； – 也可能是固定單價(jià)合同 成本補(bǔ)償合同 固定總價(jià)合同（ 1） 固定總價(jià)合同：（ 2） 固定總價(jià)合同（ Firm Fixed Price, FFP或 Lump Sum） ? 賣方承擔(dān)最高的風(fēng)險(xiǎn)。 獲利可能性達(dá)到最大。 ? 買方注重控制成本。 ? 適當(dāng)規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)范對(duì)買賣雙方都是必要的。 Contract Administration ? 確保賣方履行合同要求的過(guò)程。 ? 對(duì)于具有多個(gè)產(chǎn)品和服務(wù)承包商的大型項(xiàng) 目，合同管理的一個(gè)關(guān)鍵方面是管理各個(gè)承包商之間的組織界面。 ? 項(xiàng)目隊(duì)伍應(yīng)強(qiáng)烈地意識(shí)到在管理合同中所采取行為的法律含義。 ? 合同管理包括在合同關(guān)系中應(yīng)用適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理過(guò)程，并把這些過(guò)程的輸出集成到項(xiàng)目的整體管理中。(項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施、績(jī)效報(bào)告、質(zhì)量控制、變更控制 ) ? 合同管理也有財(cái)務(wù)管理的成分。付款條款應(yīng)在合同中定義，并應(yīng)建立賣方執(zhí)行進(jìn)度和費(fèi)用支付的聯(lián)系。 Tools ? . 自制－外購(gòu)選擇 ? 垂直一體化戰(zhàn)略 ? 自制－外購(gòu)分析 ? 承發(fā)包模式選擇 ? ? （采購(gòu)組織模式 選擇） ? . 合同類型選擇 ? . 招投標(biāo)方式選擇 ? . 合同擔(dān)保 ? . 索賠管理 談判 1. 達(dá)成協(xié)議之前，澄清差異達(dá)成一致的過(guò)程 2. 談判目標(biāo)（買方）： ? 公平合理的價(jià)格 ? 使合同在規(guī)定的時(shí)間和績(jī)效限度內(nèi)履行 ? 保證合同中具有關(guān)于合同如何履行的條款 3. 談判目標(biāo)（賣方）： ? 獲利性 ? 市場(chǎng)份額 ? 客戶的安全需求 談判（續(xù)） 談判五階段： ? 草案 ? 試探 ? 草議價(jià)格 ? 收尾 ? 達(dá)成協(xié)議 談判（續(xù)） ——談判戰(zhàn)術(shù) ? 最終 期限 ? 吃驚 ? 有限的權(quán)力 ? 不露面的人 ? 公平合理 ? 戰(zhàn)略延遲 ? 雙方一起討論 ? 撤退 ? 不合理 ? 既成事實(shí) 談判技巧 ? 努力將談判放在己方所在地舉行。 ? 讓供應(yīng)商或分包商在會(huì)上多發(fā)言。 ? 發(fā)言時(shí)不要雜亂無(wú)章。 ? 爭(zhēng)論時(shí)說(shuō)話不要激動(dòng)。 ? 雙方要相互顧全體面。 ? 避免過(guò)早攤牌 ? 滿足談判對(duì)手感情上的需求。 招投標(biāo)方式選擇 IT項(xiàng)目采購(gòu)